Las empresas arriesgan sus negocios si no cumplen con las leyes de EE. UU. Casi a diario se presentan nuevas sanciones estadounidenses. Hacer frente a estos desafíos de cumplimiento requiere controles de cumplimiento sofisticados y efectivos que puedan hacer frente al cambio rápido. Estos controles deben mitigar el aumento del riesgo de cumplimiento, sin dejar de ser prácticos y favorables a los negocios.

Las sanciones estadounidenses se aplican a través de dos medidas clave:

• Sanciones secundarias que corren el riesgo de que la parte infractora acabe en una sanción
• Enumerarse

La regla del 50% de la OFAC, que requiere una diligencia debida sofisticada en toda la estructura de propiedad

Reducimos estos riesgos en minutos

Con nuestra plataforma, se necesitan 10 minutos y ningún conocimiento de codificación para configurar un TrustFlow para enfrentar este desafío específico. Usamos el Conector de estructura corporativa de la aplicación para recuperar a los beneficiarios finales y el árbol de estructura corporativa completo de cualquier proveedor externo. En este punto, enviamos ese conjunto de datos a Sanctions Screening Connector, que lo compara con listas de sanciones seleccionadas, como las impuestas por la OFAC, la UE y la ONU. En caso de uno o más resultados, todo el conjunto de datos va a la aplicación OFAC50-Check para verificar si las partes potencialmente sancionadas en la estructura también activarían la regla del 50% de la OFAC. Cualquier infracción potencial creará una alerta automática en el CMS y luego podrá ser revisada manualmente por los expertos pertinentes. Todo el proceso de principio a fin está automatizado y solo lleva unos segundos, ejecutándose en tiempo real.